ProgressPlay 被 UKGC 重罚，突显监管趋严

                            英国博彩委员会（UK Gambling Commission，简称 UKGC）因严重违反反洗钱和社会责任规定，对 ProgressPlay Limited 处以 100 万英镑罚款。这是该运营商三年内第二次受到处罚。从 2021 年 8 月至 2024 年 8 月期间，其 134 个持牌网站存在违规行为，目前仅有 18 个仍在运营。
这次罚款较 2022 年 5 月因类似违规行为而被处以的 175,718 英镑罚款增加了近 470%。这笔罚款本身说明了一个问题——委员会已逐渐失去耐心，尤其是对屡犯者。任何进一步的失误都将触发更严厉的行业性处罚。UKGC 正逐步转向基于 GGY（博彩总收益）的罚款制度，最高可达收入的 15%，确保处罚力度与运营规模成正比，尤其针对高周转率运营商影响更大。
ProgressPlay 罚款详情

ProgressPlay 总部位于利马索尔，持有多国牌照，包括英国、爱尔兰和马耳他。
委员会指出多项反洗钱（AML）失职，包括：

• 反洗钱与恐怖融资（MLTF）风险评估不足
  
• 控制措施不足，未能有效降低 MLTF 风险
  
• 客户交易审查不严
  
• 在必要时未核实资金来源
  

这些构成违反了牌照条件 12.1.1（AML 风险评估）与 12.1.2（境外 AML）。
社会责任方面的失职包括：

• 未能有效监控客户行为
  
• 在早期阶段干预不足
  
• 未能评估客户互动的效果
  

这些问题违反了《社会责任守则》第 3.4.3 条有关客户互动的规定。
新执法框架下的升级处罚

UKGC 于 2025 年 7 月公布了新的七步处罚框架，将于 2025 年 10 月 10 日生效。其将根据严重性、危害程度、过错责任、营业额、威慑力、比例性，以及减轻或加重因素来评估违规行为。
因此，ProgressPlay 的罚款仍属于现行措施。同年 Spreadex 被罚 200 万英镑，Aspire Global 被罚 140 万英镑，Greentube 被罚 100 万英镑。这一系列罚款清晰地表明委员会正在加大对持续违规的打击力度。
在即将实施的框架下，罚款将依据明确标准计算，包括违规严重程度、危害规模、营业额比率和威慑效果。监管机构已表态，新系统将使未来的罚款更具比例性和透明度。
监管机构回应

UKGC 执法与情报总监 John Pierce 表示，此案显示了“不可接受的失职”。他强调运营商必须确保反洗钱与玩家保护措施得到“积极落实并定期测试”。
他补充说：“运营商必须毫不怀疑：重复的监管违规将导致愈加严厉的执法行动。
我们敦促所有运营商审视本案中发现的不足，并主动采取措施强化自身系统和控制机制。”
作为处理结果的一部分，ProgressPlay 必须接受独立第三方审计，以评估和加强其合规安排。公司牌照上也附加了一份正式警告。
法律界回应

Poppleston Allen 律师事务所的助理律师 Felix Faulkner 对 SiGMA 新闻表示：
“ProgressPlay 被 UKGC 处以 100 万英镑罚款，提醒运营商必须有效落实反洗钱和社会责任相关政策、流程与控制措施。
该运营商的重复违规——2022 年曾有类似失职——导致罚款显著提高，这表明委员会期望运营商从错误中吸取教训并持续改进。
同时也要注意处罚的时间点。今年 7 月，委员会宣布将强化《确定经济处罚的原则声明》，以带来更清晰和透明的标准。新原则将于 2025 年 10 月 10 日生效。届时，委员会的执法方式如何演变，以及是否会导致更严厉的经济处罚，都值得关注。
无论如何，这次罚款显示了委员会的明确态度——必须认真对待反洗钱和社会责任，否则就会面临处罚。”
公司回应

在接受《European Gaming Industry News》采访时，ProgressPlay的首席执行官 Itai Lowenstein 表示，自首次处罚以来，公司已在合规技术与员工培训上投资 150 万英镑。他提到公司已成立 24/7 的负责任博彩与 AML 团队，设立独立监控部门，并通过 ProgressLearn 数字学院实施强制性培训。
到 2024 年 1 月，ProgressPlay 已建立完整的 AML 团队并启用新监控软件。但进入 2025 年仍存在漏洞，使运营商持续处于 UKGC 的监管关注中。
客户影响规模

ProgressPlay 在英国的 18 个活跃网站意味着其合规失职可能使大量玩家暴露于未经检查的风险之下。由于该公司提供白标平台，监控和干预上的疏漏会级联影响所有合作品牌。委员会一再强调，这类失职会削弱消费者保护和整个市场的信任。
行业启示

ProgressPlay 被 UKGC 罚款，不仅仅是对一家运营商的惩罚，更是对整个行业的警示：对屡次违规行为的容忍度即将终结。如今，违规行为将面临更严格的牌照条件和独立审计。
所有目光将聚焦于委员会 10 月的审查，届时七步框架正式启用，未来违规的罚款可能会更加严厉。

ProgressPlay 被 UKGC 重罚，突显监管趋严

                            英国博彩委员会（UK Gambling Commission，简称 UKGC）因严重违反反洗钱和社会责任规定，对 ProgressPlay Limited 处以 100 万英镑罚款。这是该运营商三年内第二次受到处罚。从 2021 年 8 月至 2024 年 8 月期间，其 134 个持牌网站存在违规行为，目前仅有 18 个仍在运营。
这次罚款较 2022 年 5 月因类似违规行为而被处以的 175,718 英镑罚款增加了近 470%。这笔罚款本身说明了一个问题——委员会已逐渐失去耐心，尤其是对屡犯者。任何进一步的失误都将触发更严厉的行业性处罚。UKGC 正逐步转向基于 GGY（博彩总收益）的罚款制度，最高可达收入的 15%，确保处罚力度与运营规模成正比，尤其针对高周转率运营商影响更大。
ProgressPlay 罚款详情

ProgressPlay 总部位于利马索尔，持有多国牌照，包括英国、爱尔兰和马耳他。
委员会指出多项反洗钱（AML）失职，包括：

• 反洗钱与恐怖融资（MLTF）风险评估不足
  
• 控制措施不足，未能有效降低 MLTF 风险
  
• 客户交易审查不严
  
• 在必要时未核实资金来源
  

这些构成违反了牌照条件 12.1.1（AML 风险评估）与 12.1.2（境外 AML）。
社会责任方面的失职包括：

• 未能有效监控客户行为
  
• 在早期阶段干预不足
  
• 未能评估客户互动的效果
  

这些问题违反了《社会责任守则》第 3.4.3 条有关客户互动的规定。
新执法框架下的升级处罚

UKGC 于 2025 年 7 月公布了新的七步处罚框架，将于 2025 年 10 月 10 日生效。其将根据严重性、危害程度、过错责任、营业额、威慑力、比例性，以及减轻或加重因素来评估违规行为。
因此，ProgressPlay 的罚款仍属于现行措施。同年 Spreadex 被罚 200 万英镑，Aspire Global 被罚 140 万英镑，Greentube 被罚 100 万英镑。这一系列罚款清晰地表明委员会正在加大对持续违规的打击力度。
在即将实施的框架下，罚款将依据明确标准计算，包括违规严重程度、危害规模、营业额比率和威慑效果。监管机构已表态，新系统将使未来的罚款更具比例性和透明度。
监管机构回应

UKGC 执法与情报总监 John Pierce 表示，此案显示了“不可接受的失职”。他强调运营商必须确保反洗钱与玩家保护措施得到“积极落实并定期测试”。
他补充说：“运营商必须毫不怀疑：重复的监管违规将导致愈加严厉的执法行动。
我们敦促所有运营商审视本案中发现的不足，并主动采取措施强化自身系统和控制机制。”
作为处理结果的一部分，ProgressPlay 必须接受独立第三方审计，以评估和加强其合规安排。公司牌照上也附加了一份正式警告。
法律界回应

Poppleston Allen 律师事务所的助理律师 Felix Faulkner 对 SiGMA 新闻表示：
“ProgressPlay 被 UKGC 处以 100 万英镑罚款，提醒运营商必须有效落实反洗钱和社会责任相关政策、流程与控制措施。
该运营商的重复违规——2022 年曾有类似失职——导致罚款显著提高，这表明委员会期望运营商从错误中吸取教训并持续改进。
同时也要注意处罚的时间点。今年 7 月，委员会宣布将强化《确定经济处罚的原则声明》，以带来更清晰和透明的标准。新原则将于 2025 年 10 月 10 日生效。届时，委员会的执法方式如何演变，以及是否会导致更严厉的经济处罚，都值得关注。
无论如何，这次罚款显示了委员会的明确态度——必须认真对待反洗钱和社会责任，否则就会面临处罚。”
公司回应

在接受《European Gaming Industry News》采访时，ProgressPlay的首席执行官 Itai Lowenstein 表示，自首次处罚以来，公司已在合规技术与员工培训上投资 150 万英镑。他提到公司已成立 24/7 的负责任博彩与 AML 团队，设立独立监控部门，并通过 ProgressLearn 数字学院实施强制性培训。
到 2024 年 1 月，ProgressPlay 已建立完整的 AML 团队并启用新监控软件。但进入 2025 年仍存在漏洞，使运营商持续处于 UKGC 的监管关注中。
客户影响规模

ProgressPlay 在英国的 18 个活跃网站意味着其合规失职可能使大量玩家暴露于未经检查的风险之下。由于该公司提供白标平台，监控和干预上的疏漏会级联影响所有合作品牌。委员会一再强调，这类失职会削弱消费者保护和整个市场的信任。
行业启示

ProgressPlay 被 UKGC 罚款，不仅仅是对一家运营商的惩罚，更是对整个行业的警示：对屡次违规行为的容忍度即将终结。如今，违规行为将面临更严格的牌照条件和独立审计。
所有目光将聚焦于委员会 10 月的审查，届时七步框架正式启用，未来违规的罚款可能会更加严厉。