投资者起诉天空城前领导人反洗钱失败

天空城娱乐集团（SkyCity Entertainment Group）八名前高管  正面临一名股东提起的法律诉讼，该股东试图 追回 因巨额监管处罚而造成的 损失。这笔6700万澳元的罚款是由澳大利亚金融犯罪监管机构澳大利亚交易报告 与分析中心（AUSTRAC） 去年处以的，此前联邦法院裁定天空城娱乐集团 违反了反洗钱（AML）和反恐融资法律。

分析中心罚款后，针对天空城前领导人采取法律行动：

此次诉讼的股东 斯蒂芬·赖特 (Stephen Wright ) 已向新南威尔士州最高法院申请  对前高管和董事会成员提起法定衍生诉讼。如果法院批准，所有赔偿金（扣除诉讼资金费用）将归天空城所有。

诉讼称，涉案个人未能履行应尽的谨慎、勤勉和真诚为公司利益行事的责任，特别是在 2016 年 12 月 7 日至 2022 年 12 月 14 日期间。

法律文件中提到的人员包括前 首席执行官格雷姆·斯蒂芬斯 (Graeme Stephens) 和 迈克尔·阿赫恩 (Michael Ahearne)、 前副主席布鲁斯·卡特 (Bruce Carter)以及其他几位前高级官员，包括前法律、合规和监管事务主管。该案称，  6700万澳元的罚款 与他们监督下的合规失误直接相关。

法庭文件引用了AUSTRAC先前提交的诉讼文件，包括已商定的事实陈述，以支持以下说法：这些人 要么知道 触发执法行动的疏忽，要么对疏忽负责。

卡特曾担任董事会审计与风险委员会主席，并曾任皇冠度假村董事，目前执掌澳大利亚国家潜艇制造商ASC。据《澳大利亚金融评论报》（AFR）报道，其他被告包括前总法律顾问彼得·特雷西（Peter Treacy） 、 前公司秘书乔安娜·黄（Joanna Wong）、 前监管事务经理菲利普·奥康奈尔（Phillip O’Connell）、 前法律与合规主管朱丽叶·弗莱彻（Juliet Fletcher）以及 非执行董事詹妮弗·欧文（Jennifer Owen）。欧文在任职期间还担任天空城审计与风险委员会主席。

天空城面临的更广泛的合规挑战：

这起诉讼正受到博彩业和金融领域投资者的密切关注，尤其是在澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）对其他运营商实施处罚之后。皇冠度假村于2023年被罚款 4.5亿澳元 ，而星空娱乐目前正在对拟议的 4亿澳元罚款提出异议，声称任何超过1亿澳元的罚款都可能导致该公司破产。

天空城自身支付的 6700 万澳元和解金 源于其阿德莱德赌场长期存在的反洗钱漏洞，AUSTRAC 的结论是，该运营商未能实施充分且持续的客户尽职调查程序。

对阿德莱德房产的独立审查已暂停，直到法院最终确定罚款为止，预计审查将于今年 5 月完成。

该法律诉讼由诉讼资本管理公司(LCM)资助  ，并由金杜律师事务所 (  King & Wood Mallesons)负责处理。LCM 强调，该案件的结构意味着 SkyCity无需承担任何成本 。然而，诉讼融资模式——通常涉及索取部分判决赔偿金——因其对整体赔偿金的影响而持续受到质疑。

此类投资者主导的行动反映了博彩和金融行业公司董事会面临的更广泛压力，要求其对过去的合规违规行为负责。随着执法力度加大，利益相关者越来越多地利用法律途径追究董事和高管的责任。

尽管该案仍处于早期阶段，且尚未有任何被告提交正式辩护，但它遵循了高风险股东行动的模式，寻求让个人对公司监管违规行为承担个人责任。

这么强,支持楼主，佩服

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