在检查发现运营商内部控制不足后，丹麦菠菜管理局不得不介入。



丹麦菠菜管理局 Spillemyndigheden 因格林违反《反洗钱法》向他发出了三项命令。

格林先生还受到了管理局的谴责，因为该运营商两次未能遵守洗钱秘书处的规定。

格林先生的第一次反洗钱 (AML) 失败是由于其商业模式没有对支付解决方案和交付渠道进行单独的风险评估，而这是丹麦《反洗钱法》的要求。

这是因为支付解决方案和支付提供商的渠道对于追踪和打击洗钱和恐怖主义融资至关重要。

第二个问题是因为根据 Spillemyndigheden 的调查，格林先生“没有足够的内部控制程序，因为这些程序没有描述应该执行控制的时间间隔”。

作为《反洗钱法》的一部分，公司必须制定书面程序，说明如何处理正在执行的不同控制措施，以减少人为错误并确保一致性。

这次检查中发现的第三次也是最后一次失败与前一次有关，事实上格林先生没有任何措施证明已执行任何内部控制。

公司需要验证某些内部控制何时执行，尤其是在接受潜在反洗钱失败审计时。

作为这些命令的一部分，格林先生必须在 6 月 10 日之前向 Spillemyndigheden 提交一份风险评估报告，以及修订后的内部控制业务程序以及如何监控控制实施情况的解释。

预计将在 10 月 10 日之前提供更多文件，作为已执行某些控制措施的证据。

不过，这并不全是监管命令，因为 Spillemyndigheden 昨天发布了《2023 年赌博市场数据》报告，其中充满了各种统计数据和百分比。

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