因重大洗钱违规行为对银行和公司处以 2150 万美元罚款

新加坡金融管理局 （MAS）已完成针对  该国历史上 规模最大的洗钱丑闻之一的执法行动，向九家金融机构处以总计2745万新加坡元（约合2150万美元）的罚款。该决定于7月4日发布，此前， MAS对涉及30亿新加坡元洗钱行动 的金融漏洞进行了多年调查， 这些 洗钱行动涉及外国人，涉及网络赌博和国际诈骗。

新加坡史上最大洗钱案的处罚：

受罚的机构包括 六家大型银行：瑞信新加坡分行（580万新加坡元）、大华银行（560万新加坡元）、瑞银新加坡（300万新加坡元）、花旗银行（260万新加坡元）、瑞士宝盛银行（240万新加坡元）和LGT银行（100万新加坡元）。三家非银行金融机构也受到罚款：大华继显（285万新加坡元）、蓝海投资（240万新加坡元）和新加坡Trident信托公司（180万新加坡元）。

新加坡金融管理局 ( MAS) 发现了 反洗钱 (AML) 合规方面的重大失误，包括未能进行客户尽职调查、风险分析、财富来源核实以及可疑活动监控。根据新加坡金融管理局在 2023 年初至 2025 年期间进行的监管审查结果，在许多情况下，金融机构要么错过了，要么未能对 异常大额交易或不一致交易等危险信号采取行动。

据《日经亚洲》报道，该机构表示： “（金融机构）已着手纠正这些缺陷，新加坡金融管理局将密切监测其进展。”调查人员得出结论，这些违规行为是由于反洗钱控制措施 “执行不力或不一致”造成的 。

新加坡金融管理局副局长何亨欣 强调了形势的严峻性，并指出新加坡作为全球金融中心，仍然容易受到国际洗钱活动的影响。 “我们的金融机构及其员工的警惕性对于降低此类风险至关重要，” 她说道。

引发这些行动的2023年案件涉及 一个由十名与中国福建省有关联的人员组成的犯罪网络。当局于2023年8月通过 一系列协同突击行动，破获了这一洗钱阴谋。警方 缴获了超过30亿新加坡元的非法资产，涵盖豪华汽车、手表、高端房地产和葡萄酒等。这些资金通过非法赌博活动和诈骗活动流入新加坡，其中包括与 菲律宾离岸博彩运营商 （POGO）相关的诈骗活动。

涉案十人全部被判有罪，并被判处13至17个月的监禁。服刑结束后，他们被 驱逐出境，并永久禁止 再次进入新加坡。

谴责和禁止针对高级管理人员：

除了对企业进行处罚外，新加坡金管局还对多名个人采取了行动。蓝海投资的四名高管 ，包括 首席执行官曹忠义 和 首席运营官黄宣玲，被处以三至六年的禁令。这些高管被发现未能遵守基本的反洗钱规则，尤其是在处理与高风险离岸博彩公司（POGO）客户相关的账户时。

在 Trident Trust 和 大华银行，数名高级人员也因行为不当而受到谴责。虽然这些警告不会永久取消他们未来的职位资格，但金管局澄清说，他们之前的行为不符合监管要求。另有九名客户经理和主管受到了私下谴责。

瑞士信贷的处罚还涵盖了 该银行在 2017 年至 2023 年期间管理美国客户账户方面的其他失误 ，但新加坡金融管理局并未披露此事的更多细节。

虽然大华银行和瑞银等机构表示将配合监管机构的工作，并指出已采取纠正措施，但花旗银行、LGT银行、瑞士宝盛银行和大华继显等其他受罚机构尚未立即发表评论。Blue Ocean Invest 和 Trident Trust 则 确认已遵守 新加坡金融管理局的命令。

新加坡金融管理局还更新了其监管预期，并呼吁各机构将反洗钱程序与全球最佳实践进行对比。监管机构暗示，可能会根据剩余法庭程序的结果采取进一步的纪律处分措施。

何君尧表示：“金管局将与金融机构密切合作，推动更一致地实施反洗钱/反恐怖融资措施。如果金融机构及其员工存在严重失职行为，金管局将毫不犹豫地采取坚决行动。”

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