SkyCity 与 DIA 就新西兰反洗钱指控达成协议
SkyCity Casino Management 已被处以 416 万新西兰元的罚款。SkyCity 已与内政部 (DIA) 就 SkyCity 赌场管理公司历史上不遵守新西兰《2009 年反洗钱和打击资助恐怖主义法》的行为达成协议。
民事处罚程序于 2 月开始,协议指出,在 2018 年至 2023 年期间,SkyCity Casino Management 确实违反了该法案。尽管 DIA 从 2014 年开始发布审计报告,指出“SkyCity 的 AML/CFT 风险评估和计划存在缺陷”,但直到 2021 年中期才得到解决。
SkyCity Casino Management 承认违反了完成投诉风险评估、合规计划、监控账户和进行合规客户尽职调查的义务,因此被处以 416 万新西兰元(254 万美元)的民事罚款。
作为 SkyCity 针对所报告缺陷的解决方案的一部分,自 2021 年底以来,该运营商更新了董事会,聘请了具有风险评估专业知识的董事,并成立了一个专门负责风险和合规义务的委员会。 SkyCity还表示,它已加强对客户的尽职调查,停止中介业务并降低风险承受能力等。
该决议是在 SkyCity 与《澳大利亚交易报告与分析》合作达成的建议下,针对违反 2006 年《反洗钱和反恐融资法》的行为向澳大利亚联邦法院提出6700 万澳元(4460 万美元)的罚款之后做出的。中心(AUSTRAC)。
对此,SkyCity执行主席朱利安·库克表示:“我们的增强活动仍在继续,我们在新西兰和澳大利亚还有进一步的重要工作要做,这需要时间才能完成。我们赞扬了一项全面的多年转型计划,以加强我们管理整个 SkyCity 集团风险的方式。”
关于与 DIA 达成的协议,库克表示:“我代表 SkyCity 董事会和管理团队接受这些长期存在的缺陷,并为此表示歉意。
“我们没有达到应有的标准,也没有达到监管机构、客户、股东和我们所在社区的期望。”
打个卡 协议 每日打卡
页:
[1]